创业投资基金备案要求基金业协会 创业投资基金备案要求基金业协会同意

创业投资基金备案要求详解

随着我国经济结构的不断优化和创业环境的日益改善，创业投资基金成为推动创新创业的重要力量。为了规范创业投资基金的运作，保障投资者的合法权益，***证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）对创业投资基金备案提出了严格的要求。以下是对创业投资基金备案要求的详细解读。

1.高管人员资质要求

高管人员是基金管理的关键，其资质直接关系到基金的投资决策和风险控制。根据要求，高管人员应通过协会资格认定***会认定的基金从业资格。这意味着，基金的高管人员需要具备相应的专业知识和技能，以胜任其职责。

2.股权类高管或投资人员要求

对于股权类高管或投资人员，要求其提供股权（含创业）项目成功退出的证明，包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等，或者三年及以上在申项目成功退出的经验。这一要求旨在确保投资人员具备实际操作经验和成功案例，从而提升基金的投资业绩。

3.投资机构注册要求

投资机构应在北京市注册，注册资本在1000万元（含）以上，并需在***证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。这一要求旨在确保投资机构具备一定的资金实力和行业资质，以增强投资者的信心。

4.基金备案要求

基金应在北京市注册，并于2023年、2024年内在***证券投资基金业协会完成备案。基金认缴规模在3亿元（含）以上，截至累计实缴金额须达到认缴规模的30%以上。这些要求旨在规范基金的市场准入，确保基金具备一定的规模和资金实力。

5.子基金申请机构条件

子基金申请机构应符合以下要求：依法设立且已完成相关审批、登记或备案；未被***证券监督管理***会、中基协等列为异常机构且不存在不良诚信记录等情形；最近三年不存在重大违法违规行为。这些条件旨在确保子基金申请机构的合规性和信誉度。

6.扩募指引

未来在指引层面会做扩募的安排，进一步细化扩募的要求。这意味着，基金在扩募过程中将面临更加严格的监管，以确保扩募的合理性和合规性。

7.创业投资备案自愿原则

***政策规定，创业投资备案采用自愿原则。如机构需要享受***对创业投资企业相关优惠政策，则须按要求提前进行备案管理。这一政策旨在鼓励创业投资企业积极参与备案，享受相关政策支持。

8.***投资基金分类

《指导意见》首次将***投资基金分为产业投资类基金和创业投资类基金，并就基金合理存续期、设立和管理层级要求、资金来源管理、鼓励取消返投比例等市场重点关心方面做出了针对性的指导。这一分类有助于明确***投资基金的定位和运作模式。

创业投资基金备案要求旨在规范行业运作，保障投资者权益。投资机构和基金管理人员应充分了解并遵守相关要求，以确保基金的健康发展和投资者的利益。