什么是证券经营机构 证券经营机构是金融机构吗

什么是证券经营机构

证券经营机构是指依法设立的，专门从事证券业务经营活动的机构。这类机构在证券市场中扮演着重要的角色，包括证券的发行、交易、投资咨询、资产管理等。我们将深入探讨证券经营机构的相关内容。

1.证券经营机构的定义与功能

证券经营机构，又称为证券公司，是指依照《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规设立，从事证券经营业务的金融机构。其主要功能包括：

-发行证券：为上市公司提供证券发行服务，包括股票、债券等。

交易证券：为投资者提供证券交易服务，包括股票、债券、基金等。

投资咨询：为投资者提供证券投资咨询服务，帮助投资者做出明智的投资决策。

资产管理：为投资者提供资产管理服务，管理投资者的资金。

2.证券经营机构的监管

证券经营机构在经营活动中受到***证监会等监管机构的严格监管。根据***法律法规规定，从事证券投资咨询业务、基金销售业务必须取得***证监会的行政许可。例如，江苏证监局提醒广大投资者，在证券活动中，对于企业名称和经营范围中含有“证券投资投资咨询”“基金销售”字样的工商主体，请核实该主体是否为合法证券经营机构，是否取得证监会行政许可。

3.许可证与法律文件

许可证是金融监管总局（原***银行保险监督管理***会）及其授权的派出机构依法颁发的准许银行保险机构经营金融业务的法律文件，包括金融许可证、保险许可证及保险中介许可证。对于证券经营机构来说，许可证是其合法经营的前提。

4.中介机构的作用

中介机构为公司在中华人民共和国境内公开发行股票提供服务，收取费用等相关活动。例如，证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构（以下统称中介机构）为公司在境内公开发行股票提供服务收取费用等相关活动，适用相关规定。中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、***客观的原则，同时配备具有相应专业资格的人员。

5.证券公司的评级

一些证券公司会根据其业务表现和客户满意度进行评级。例如，瑞信证券（***）、诚通证券、国都证券等7家证券公司连续2年被评为C，其中瑞信证券（***）已连续数年被评为C。

6.证券市场信息平台

一些证券市场信息平台，如新华财经，为投资者提供全面的市场信息。新华财经是新华社承建的***金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市等。

7.中介机构的服务规定

为了规范中介机构为公司公开发行股票提供服务行为，提高上市公司质量，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，制定了相关规定。例如，中介机构应当遵循市场化原则，根据工作量、所需资源投入等因素合理确定收费标准。

8.金融机构的合规官

金融机构原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。合规官是本级机构高级管理人员，接受本级机构行长（总经理）直接领导。首席合规官及合规官应当取得***金融监督管理总局或者其派出机构的任职资格。