如何成立证券投资公司 怎样成立证券公司

成立证券投资公司或证券公司是进入资本市场的重要步骤，需要遵循严格的法律法规和程序。以下将详细介绍如何成立证券投资公司，包括相关法律法规、公司设立流程以及所需条件。

1.法律法规与规范

为了规范中介机构为公司公开发行股票提供服务行为，提高上市公司质量，保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展，相关法律法规对证券公司的设立和运营有明确规定。

2.公司类型与定义

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照的机构。

3.设立证券公司的条件

设立证券公司需要满足以下条件：

法人资格：必须是中华人民共和国法人。

注册资本：公司注册资本金需在100万以上。

股东资格：无外资方股东股权。

从业人员资格：至少有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员，其中高级管理人员中至少有1名取得证券业执业人员资格证书。

4.公司章程与出资证明

有限责任公司的章程应当载明公司注册资本、股东的姓名或名称、股东的出资额、出资方式和出资日期等出资相关事项。公司成立后，应向股东签发出资证明书，记载公司名称、公司成立日期、公司注册资本、股东的姓名或名称、认缴和实缴的出资额、出资日期等。

5.营业执照与审批流程

证券公司设立后，需向主管机关申请批准，并到有关工商行政管理局领取营业执照。申请材料需包括公司章程、股东出资证明、从业人员资格证明等。

6.合作银行与资金管理

投资者需要选择一家与证券公司合作的银行，并绑定自己的银行卡。绑定银行卡后，投资者可以通过网银转账、手机银行等方式将资金转入证券账户，以便进行股票交易。

7.开户流程与佣金

投资者可在同花顺等三方平台选择对应的券商开户，一般默认佣金为万2.3。开户流程包括提交开户申请、身份验证、签署协议等步骤。

8.监管与合规

成立证券投资公司后，需遵守***证券监督管理***会的相关规定，包括公告披露、合规经营等。如巨人投资的唯一股东史玉柱先生间接持有Jadeassion公司的股权，需按照规定进行披露。

9.案例与风险

在实际操作中，如原重庆发改委官员受贿案件，国信证券等7券商涉案行贿，揭示了证券公司在运营过程中可能面临的风险和监管挑战。

通过以上步骤和条件的详细说明，可以看出成立证券投资公司或证券公司是一个复杂的过程，需要严格遵守法律法规，确保公司合法合规经营。