有进证券证是证监会监管的吗 有进证券证是证监会监管的吗知乎

有进证券证是证监会监管的吗？

在探讨这个问题之前，我们先来了解一下***证券监督管理***会（以下简称“证监会”）的基本职能和监管范围。证监会是***证券市场的最高监管机构，负责对证券和期货市场进行监督管理，确保市场的公平、公正和透明。

证监会的监管职责

1.监管证券公司 证监会负责监管证券公司的设立、变更、终止以及证券公司的业务活动，确保证券公司合规经营。

2.监管证券市场 证监会监管证券市场的交易活动，包括股票、债券、基金等，以维护市场秩序。

3.监管证券从业人员 证监会监管证券从业人员的资格、行为和职业道德，确保从业人员合法合规。

4.监管证券信息 证监会监管证券信息的披露，确保信息的真实、准确、完整。

证券公司的监管案例

1.宏信证券被出具警示函 四川证监局披露，宏信证券因存在投行内控体系和制度不健全、投行项目利益冲突审查流程不完善等问题，被出具警示函。

2.平安证券违规问题 深圳证监局披露，平安证券在从事证券经纪业务中存在个别分支机构合规人员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严等问题。

证监会监管的法律依据

1.《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》 2024年4月，最高人民检察院、***部、***证券监督管理***会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，进一步对证券犯罪、证券监管中出现的各种新情况作出规定。

2.《证券法》和《期货交易管理条例》 证监会依据《证券法》和《期货交易管理条例》等法律法规，对证券和期货市场进行监管。

证券公司的合规审查

1.首席合规官的职责 首席合规官应当按照***金融监督管理总局及其派出机构的要求和金融机构内部规范，组织或者要求相关内设部门对机构经营管理和员工履职行为的合规性进行审查。

2.重大事项报告 首席合规官的合规审查意见未被采纳的，金融机构应当将有关事项提交董事会审定，重大事项应当及时向监管机构报告。

证券市场的自律监管

1.深交所对异常交易行为的监管 至5日，深交所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。

2.ICO监管意见征询 证监会征询ICO监管意见，北京市网贷协会就对协会各会员、观察员单位发布了首个ICO红色预警。

证监会作为我国证券市场的最高监管机构，对证券公司、证券市场、证券从业人员和证券信息进行全面的监管。有进证券证作为证券市场的一部分，当然也受到证监会的监管。